
中?;鸸芾碛邢薰局变N(xiāo)業(yè)務(wù)指南(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本指南”)僅適用于通過(guò)中?;鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“本公司”)直銷(xiāo)中心辦理的本公司旗下開(kāi)放式證券投資基金的直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
本指南僅為解釋與說(shuō)明之目的,供投資者參考,不作為本公司對外承擔法律責任的依據。投資者應仔細閱讀本公司旗下開(kāi)放式證券投資基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》及《開(kāi)放式證券投資基金業(yè)務(wù)規則》。
本公司保留對本指南的最終解釋權,并有權對其進(jìn)行修訂。
一、常規業(yè)務(wù)(開(kāi)戶(hù)/賬戶(hù)登記、認/申購、贖回、基金轉換以及修改分紅方式)
1、投資者在開(kāi)戶(hù)時(shí)須攜帶以下資料。
(一)機構投資者在開(kāi)戶(hù)時(shí)須攜帶以下資料:
(1)填制完全的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請表(機構版)》(此項加蓋公章、法人章+經(jīng)辦人簽字,一式兩份);
(15)受益人身份證復印件(此項加蓋公章)
(二)金融產(chǎn)品投資者在開(kāi)戶(hù)時(shí)須攜帶以下資料:
(1)填制完全的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請表(機構版)》(此項加蓋公章、法人章+經(jīng)辦人簽字,一式兩份);
(三)合格境外機構投資者申請資料:
(1)如果通過(guò)合格境外機構投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù),該托管銀行須提供在中國大陸的營(yíng)業(yè)執照或者金融許可證,以及托管協(xié)議復印件,須加蓋托管銀行公章,進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證;
(2)合格境外機構投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復印件以及相關(guān)投資額度的審批證明,須加蓋托管銀行公章,并進(jìn)行公證或者律師見(jiàn)證;(3)《開(kāi)放式基金授權委托書(shū)》原件(加蓋公章、法人章),一式兩份;
(4)法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證件復印件(正反兩面);
(5)加蓋預留印鑒的(公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授權委托書(shū))的《印鑒卡》一式三份;
(6)填妥并加蓋公章、法人章的《開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》(適用于申請開(kāi)通傳真交易方式的投資者),一式兩份;
(7)指定銀行賬戶(hù)的銀行《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請表》原件及復印件(或指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明);
(8)填妥并加蓋公章、法人章的《開(kāi)放式基金傳真電子交易協(xié)議書(shū)》(適用于申請開(kāi)通傳真交易方式的投資者),一式兩份;
(9)簽署《風(fēng)險提示函》(須加蓋公章)。
(10)參與《機構投資人風(fēng)險承受能力調查問(wèn)卷》測試。
(四)個(gè)人開(kāi)戶(hù)時(shí)須攜帶以下資料:
(1)填妥并簽章的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請表(個(gè)人版)》,一式兩份;
(2)本人有效身份證件復印件(正反兩面);
(3)任一與開(kāi)戶(hù)者同名的儲蓄賬戶(hù)憑證復印件;
(4)簽署《風(fēng)險提示函》;
(5)參與《個(gè)人投資人風(fēng)險承受能力測評問(wèn)卷》測試。
(6)代理開(kāi)戶(hù)的,出示證明代理關(guān)系的有效證明文件及復印件。
(7)《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。
2、投資者在賬戶(hù)登記時(shí)須注意提交的證件應當與開(kāi)戶(hù)時(shí)提交的一致,且投資者名稱(chēng)及簽名或印章應當分別與開(kāi)戶(hù)時(shí)填寫(xiě)及簽署的一致。所需填寫(xiě)的表單與開(kāi)戶(hù)一致。
3、辦理認/申購業(yè)務(wù)時(shí),投資者需先辦理資金存入業(yè)務(wù),憑匯款單來(lái)本公司辦理認/申購業(yè)務(wù)。(本公司直銷(xiāo)賬戶(hù)見(jiàn)下表)。
4、開(kāi)戶(hù)當天即可進(jìn)行交易并要求本公司提交業(yè)務(wù)受理單據。T+2日交易確認成功后,投資者可到本公司直銷(xiāo)中心來(lái)取確認單據。
5、開(kāi)戶(hù)之后,若投資者進(jìn)行日常交易須提供以下單據方可辦理。
(1)個(gè)人投資者須提供本指南第一條項下個(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)必要單據之(2);
(2)填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》(投資者可從本公司網(wǎng)站的下載中心下載);機構投資者須加蓋預留印鑒。
(3)已開(kāi)通傳真交易功能的機構投資者可直接通過(guò)傳真進(jìn)行交易,交易原件應盡快寄送至本公司。
(4)電話(huà)交易目前僅限基金轉換、贖回和修改分紅方式,已開(kāi)通電話(huà)交易功能的個(gè)人投資者可直接通過(guò)電話(huà)進(jìn)行交易,不需提供(1)、(2)規定的資料。
二、特殊業(yè)務(wù)
如投資者需要辦理特殊業(yè)務(wù)(包括賬戶(hù)資料變更、銷(xiāo)戶(hù)、轉托管、交易撤單以及非交易過(guò)戶(hù)等),具體所需資料和流程,請咨詢(xún)直銷(xiāo)熱線(xiàn)021-68419518。
三、本公司直銷(xiāo)賬戶(hù)
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:中國工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
開(kāi)戶(hù)賬號:1001244319025804133
直銷(xiāo)賬戶(hù)2
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:交通銀行上海分行陸家嘴支行
開(kāi)戶(hù)賬號:310066771018004397712
直銷(xiāo)賬戶(hù)3
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:中國銀行上海市中銀大廈支行
開(kāi)戶(hù)賬號:449459213746
直銷(xiāo)賬戶(hù)4
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
開(kāi)戶(hù)賬號:216089217210003
直銷(xiāo)賬戶(hù)5
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:中國農業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
開(kāi)戶(hù)賬號:03492300040008372
直銷(xiāo)賬戶(hù)6
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:中國工商銀行北京分行營(yíng)業(yè)部
開(kāi)戶(hù)賬號:0200000329217902083
直銷(xiāo)賬戶(hù)7
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:中國民生銀行上海分行陸家嘴支行
開(kāi)戶(hù)賬號:0216014040000235
直銷(xiāo)賬戶(hù)8
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng):中?;鸸芾碛邢薰?br/> 開(kāi)戶(hù)銀行:浦發(fā)銀行上海松江支行
開(kāi)戶(hù)賬號:98080078801400004788